启元资本召开首期董秘训练营 剖析三大信披违规现象

2021-11-29 11:39:02

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  11月26日,北京企业上市综合服务平台(启元资本)主办的高管训练营系列活动——董秘训练营首场培训召开。共有40余位已上市公司董秘或拟上市公司(已报证监会辅导)创始人或董秘人员参会此次网络会议。

  北京启元资本市场发展服务有限公司的董事长张书清对《证券日报》记者表示,作为北京企业上市综合服务平台的运营主体,自成立以来,平台已推出了高管训练营、私募可转债、上市信用贷、智能IPO、上市直通车等活动。提供战略投资者导入、优质并购标对接、股权债权融资等一系列服务,推动首都多层次资本市场发展,助力北京国际科创中心建设。

  上市公司董秘既是公司资本运作的参与者,是董监高的协调人,又是公司的对外发言人,是信息披露的直接负责人,肩负着公司上市和上市后规范运作的重任。在国内资本市场改革不断深入推进的转换期,上市公司高质量发展的内部动力和外部要求进一步加强,董秘在公司规范治理、有效披露、提升市值等方面发挥的作用愈发重要。

  近年来,随着新证券法的实施和注册制的推行,上市公司信息披露监管日益严格,违法违规成本显著提高。2021年3月1日起正式施行的刑法修正案(十一)对涉及证券方面的犯罪做出了新的调整,修正案大幅度提高违规披露、不披露重要信息罪的刑罚力度,体现了国家对相关主体履行信息披露义务的严格监管。2021年3月4日,证监会发布修订后的《上市公司信息披露管理办法》,自2021年5月1日起施行,修订的主要内容包括完善信息披露基本要求、完善定期报告制度、细化临时报告要求、完善信息披露事务管理制度、进一步提升监管执法效能等。

  此次会议重点分析了近年来三种主要的信息披露违规类型。第一类是财务造假等信息披露虚假或严重误导性陈述,财务信息是上市公司生产经营状况的直接体现。财务信息披露违规严重损害投资者合法权益,动摇市场诚信基础。第二种是未及时披露资金占用、重大资产重组、关联交易等重大事项。第三种是未及时披露年报等定期报告。

  董秘作为上市公司信息披露的第一责任人,在强监管的环境下肩负着重大的信息披露合规性、及时性压力。碧水源常务副总兼董秘与财务总监何愿平在会议上做了主题分享,阐述了新资本视角下的上市公司董秘挑战,以及机构投资者“散户化”的操作如何应对,严格监管形势下怎么对风险管控等一系列课题,并为在场董秘答疑解惑。

(文章来源:证券日报网)

文章来源:证券日报网

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